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In Organisationen werden Maßnahmen, Strukturen und Prozesse eingerichtet, die u.a. verbindliche (Rechts-) Regeln enthalten und so regelkonformes Verhalten sicherstellen und Risiken für das Unternehmen vermindern. Dabei stehen vor allem die Einhaltung von Gesetzen, Richtlinien und freiwilligen Kodizes im Vordergrund, die als Compliance Management Systeme (CMS) oder Risikomanagementsysteme bezeichnet werden. Daneben können aber auch die von einer Organisation selbst gesetzten (ethischen) Standards und Anforderungen miteinbezogen werden.

Der Aufbau und die Durchführung einer nachhaltigen Risiko- und Compliance-Kultur bezweckt das frühzeitige Erkennen und Verhindern von Regelverstößen. Verstöße können jedoch nicht komplett ausgeschlossen werden, so dass Compliance Management Systeme mannigfache rechtliche Bedeutung erlangen. (Höchst-) Richterlich wurde bereits anerkannt, dass ein effizientes Compliance-Management bei der Zuweisung von Sanktionen gegen Organisationen strafmindernd berücksichtigt werden sollte. Dementsprechend wird einem effizienten Compliance Management System starke Indizwirkung zugesprochen, wenn es um das Ermitteln von Verhaltensweisen geht, die gegen das Vorliegen eines Vorsatzes oder der Leichtfertigkeit sprechen können. Ein effizientes CMS ist damit unabdingbar und (dringend) geboten.

Unsere Experten helfen Ihnen bei der Errichtung eines effizienten Risiko- und Compliance-Managements, damit Sie einen umfassenderen, tieferen Einblick über die Risikolage Ihrer Organisation erhalten und ermöglichen Ihnen somit eine wirksame Risikosteuerung.